全讯网首页 (中国）有限公司官网

西北化工研究院效能監察實施細則（試行）

第一章　總 則

第一條   為進一步加強效能監察工作程序化、制度化、規范化，促進經營管理者正確履行職責,提高管理效能和經濟效益，依據《陜西延長石油（集團）有限責任公司效能監察暫行辦法》，結合我院實際制定本實施細則。

第二條  效能監察主體是企業監察機構，院監察審計室作為院部開展效能監察工作的組織協調和實施的工作機構。效能監察對象是下級單位及其領導班子和成員，同級職能部門及其領導干部和管理人員。

第二章　 標準和原則

第三條　 檢查經營管理者履職行為正確性遵循以下標準：

    （一）合法性：經營管理者履職行為必須是合法的授權行為，必須符合國家相關法律法規和企業領導人員廉潔從業的相關規定，必須按規定接受監督。

    （二）合規性：經營管理者履職行為必須符合相關管理程序、業務流程和技術規范。

    （三）合理性：經營管理者履職行為在職責權限內的合理裁量，必須符合降低成本增加效益、持續經營等管理原則。

    （四）時限性：經營管理者履職行為對有特殊時限要求的管理事項不得擅自延長或者縮短時限。

第四條　 效能監察工作堅持以下原則：

    （一）科學發展原則。圍繞國有資產保值增值和本單位改革發展、生產經營中心任務，促進本單位可持續發展和又好又快發展，建立節約型企業，不斷提高經濟效益和社會效益。

    （二）依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴，激勵守法合規行為。

    （三）實事求是原則。重調查研究、重證據，客觀公正。

    （四）協調統一原則。監察與紀檢、監事會和審計等其他監督部門相協調；監督檢查經營管理者履職行為與服務經營管理目標相統一；促進制度建設與提高企業效能相統一；完善內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一；教育與獎懲相統一。

第三章　 領導體制和工作機制

第五條　依據“統一要求、分級負責”的原則，建立健全效能監察工作責任體系，形成由院長負總責、分管領導按分工要求負責、監察機構組織協調和實施、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制和工作機制。

第六條　 院長負責全院效能監察工作，主要責任是：

    (一)明確效能監察的分管領導，充分發揮效能監察在經營管理中的綜合監督作用，加強內部監督和風險控制。

    （二）按管理權限確定本單位效能監察的范圍和應當接受檢查的經營管理者，批準效能監察立項、工作報告、監察建議和決定等重大事項，定期聽取效能監察工作情況匯報。

    （三）建立健全監察機構，根據實際需要配置與監察工作任務相適應的專職監察人員，為開展效能監察工作提供組織保證。

第七條　 效能監察分管領導按照分工要求，協助主要經營管理者抓效能監察工作。

第八條　監察審計室負責組織協調和實施全院效能監察工作，主要職責是：

    （一）按照院長、分管領導和上級有關效能監察工作的要求，結合經營管理實際，提出效能監察年度工作計劃和效能監察立項意見，負責效能監察日常工作。

    （二）組織協調相關部門參與效能監察工作，與監事會、審計等部門協調配合，形成綜合監督力量。

    （三）根據選定項目，建立相應的效能監察項目檢查組，實行效能監察項目負責制。

    （四）受理對效能監察決定有異議的申請，并組織復審。

    （五）開展調查研究，組織理論研討和工作交流，總結推廣典型經驗。

    （六）完成院長、效能監察分管領導和上級部門交辦的其他事項。

第九條　相關部門在效能監察工作中負有參與配合、通報相關情況、提供相關資料的義務；并負責落實針對本部門的效能監察建議或決定，以及向院長、效能監察分管領導和監察機構提出意見、建議。

第十條   效能監察項目檢查組依據同級監察機構的授權，具體負責效能監察項目的實施。

第十一條　 效能監察項目檢查組成員負責效能監察項目的檢查。效能監察項目檢查組成員應當熟悉效能監察業務，了解全院管理制度和經營管理情況，有較豐富的工作經驗，愛崗敬業，忠于職守，公正廉明。

第四章　 任務、權限和方式

第十二條　 效能監察的主要任務是：

    （一）檢查經營管理者履行職責，執行國家法律法規和我院管理制度，完成經營管理目標任務的情況，促進各單位加強執行力，維護指令暢通。

    （二）監督檢查經營管理者履職行為的正確性，發現行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監察建議或決定的意見，加強內部管理監控。

    （三）按規定參與調查違反國家法律法規和院部管理制度造成本資產損失的問題，依法追究有關責任者的責任，避免和挽回企業損失。

    （四）按規定參與調查處理各單位發生的重大、特大責任事故，促進各單位落實安全生產責任。

    （五）按規定及時將發現的違法違規違紀線索，移交有關部門處理，督促各單位依法經營和經營管理者廉潔從業。

    （六）督促監察建議或決定的落實，糾正經營管理者行為偏差，總結推廣管理經驗，健全管理制度，促進各單位規范管理，完善各單位激勵約束機制。

第十三條　監察機構開展效能監察工作有下列權限：

    （一）要求被檢查的經營管理者及其所在部門 (單位)報送與效能監察項目有關的文件、資料，對效能監察項目的相關情況作出解釋和說明。

    （二）查閱、復制、摘抄與效能監察項目相關的文件、資料，核實效能監察項目的有關情況。

    （三）經審定，責令被檢查的監察對象停止損害本單位利益和職工合法權益的行為。

    （四）建議相關部門暫停涉嫌嚴重違法違規違紀人員的職務。

    （五）效能監察人員可以列席與效能監察項目有關的會議。

第十四條　 效能監察可以采用下列監察方式：

    （一）針對各單位經營管理活動的重點、難點，針對資產管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等，開展單項或者綜合事項的效能監察。

    （二）針對各單位業務事項和管理活動的全過程或重點環節，開展事前、事中、事后或全過程的效能監察。

    （三）充分利用各單位信息化管理系統開展效能監察工作。

第五章　 基本程序

第十五條　 效能監察的基本程序包括選題立項、實施準備、實施檢查、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實、歸檔立卷等。

第十六條　 效能監察的選題立項：

    （一）立項原則：按照先易后難，先專業后綜合原則，選擇領導有決心、群眾反映大、問題較明顯、單位能解決、容易見效果問題進行立項。

    （二）立項內容：1、上級主管部門統一組織效能監察項目;2、各單位主要經營管理者直接指定效能監察項目；3、在監察部門調查分析，或由下屬單位、其他業務部門提出申請基礎上，監察部門研究擬定并報批效能監察項目。

    （三）立項時間：一般為每年11月底至次年3月底。根據實際情況，也可以隨時立項。

    （四）立項手續：1、監察部門填寫立項表。2、報請本單位分管領導審核。3、報院長審批。 4、報上級監察部門備案。

第十七條　 效能監察的實施準備：

    （一）制訂實施方案：由監察部門和相關業務主管部門共同制定效能監察方案，方案包括：效能監察目的、任務、對象、重點內容、方法、步驟、組織領導、時間等相關要求。

    （二）宣傳動員部署：采取召開會議等方式，對效能監察項目開展的必要性、重要性以及實施步驟等進行宣傳、動員和部署。

    （三）組成檢查組：檢查組成員以效能監察人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監察的，不得作為檢查組成員。

    （四）開展業務培訓：邀請有關方面的領導或專家，對檢查組成員和相關人員進行監察項目的重點、關鍵環節、相關法律法規和企業相關制度等業務培訓。

    （五）下發監察通知：向監察對象發送效能監察通知，對監察對象應提供的材料、配合事項提出具體要求。

第十八條　 效能監察的實施檢查：

    （一）通報要求：向被檢查的經營管理者所在部門 (單位)通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜。

    （二）實地檢查：可采取召開會議，聽取匯報，征詢意見，查閱原始賬目、記錄、文件，查看現場和實物等形式，運用調查研究、資料分析、民意測驗、專家評估、綜合評定等方法，全面了解情況，發現問題。

    （三）交換意見：向被檢查的單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認。

    （四）匯總情況：召開各檢查組成員參加的會議，各檢查組之間相互通報檢查情況，對發現的行為偏差和管理缺陷進行分析，并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監察建議或決定的意見。

第十九條　 效能監察的擬定監察報告：

     （一）擬定原則：實事求是、客觀公正。

     （二）擬定內容：監察依據、檢查過程、發現的管理典型經驗、存在的主要問題、管理控制制度分析、監察建議或決定意見等。

     （三）報送審批：檢查組擬定，監察機構領導、各單位分管領導審核后，報院長批準。

第二十條　效能監察的作出監察處理：

      (一)處理方式：

      1、下達監察整改建議書：對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，需要進行監察處理的，經院長或分管領導批準后，監察機構下達監察建議書：（1）不執行、不正確執行或者拖延執行國家法律法規和企業章程，以及重要決策、決議、決定等，應予糾正的；（2）不執行、不嚴格執行院內部管理制度的，或存在管理缺陷的；（3）經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；（4）違反院部選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當的；（5）按照國家法律法規和院部管理制度相關規定，需要予以經濟賠償的；（6）其他需要提出監察建議的。

     2、作出監察處分決定：監察機構在效能監察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實，報批后，做出監察處分決定：（1）違反國家法律法規和院部管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；（2）不按規定追繳，或者不按規定退賠非法所得的；（3）已經給院部資產或院部利益造成損害，未采取補救措施的；（4）其他需要做出監察處分決定的。

     3、移交有關機構處理：監察機構對監察中發現的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題，按權限報批后，移送有關部門處理；對涉及院部以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單位。

    （二）處理送達：監察建議或決定應當以書面形式送達被檢查的經營管理者及其所在部門(單位)，被檢查的經營管理者及其所在部門(單位)應當采納或必須執行。

    （三）整改反饋：被檢查的經營管理者及其所在部門            (單位)應當在收到監察建議或決定之日起的15日內提出采納或執行意見，采納或執行情況要書面報告相應的監察機構。

    （四）異議復審：對監察決定有異議的，被檢查的經營管理者（單位）可以在收到監察決定之日起15日內向作出決定的監察機構申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內完成。復審期間，不停止原決定的執行。

    第二十一條　 情況通報：對全局性的監察項目，經分管領導審核、主要經營管理者批準后，監察機構將監察情況通報下屬各單位，促進各單位管理規范。

    第二十二條　 跟蹤落實：監察建議書（決定書）下達后，監察部門要對建議或決定的執行情況進行跟蹤檢查，督促整改，及時將效能監察結果及整改情況抄送給全院各監督管理部門和人力資源管理等部門使用。

    第二十三條　 歸檔立卷：已經完成的效能監察項目資料要及時立卷歸檔。歸檔材料有：（1）效能監察立項表；（2）監察方案；（3）效能監察報告；（4）監察建議書（決定書）；（5）對有關人員的獎懲決定；（6）有關會議記錄；（7）效能監察項目完成情況統計表；（8）其他需要記入檔案的材料。

第六章　 獎勵與懲處

第二十四條    對效能監察工作中發現的下列機構和人員，可以按規定建議給予精神或物質獎勵：

    （一）各單位經營管理者正確履行職責，模范遵守國家法律法規和院部管理制度，經營管理成效顯著，貢獻突出的；

    （二）監察機構認真開展效能監察取得重大經濟和社會效益的；

    （三）監察人員忠于職守，堅持原則，有效制止違法違規違紀行為，避免或挽回重大國有資產損失，貢獻突出的；

    （四）控告、檢舉重大違法違規違紀行為的有功人員；

    （五）其他應當獎勵的部門、單位和個人。

    第二十五條　 被檢查的經營管理者及其所在部門(單位)違反本辦法，有下列情形之一的，由所在單位按人事管理權限對直接責任人和其主管負責人給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

     （一）拒不執行監察決定，或者無正當理由拒不采納監察建議的；

     （二）阻撓、拒絕監察人員依法行使職權的；

     （三）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；

     （四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據的；

     （五）利用職權包庇違法違規違紀行為的；

     （六）其他需要給予紀律處分的。

     第二十六條　 監察人員有下列情形之一的，由所在單位根據情節給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

     （一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；

     （二）利用職權為自己或他人謀取私利的；

     （三）利用職權包庇或者陷害他人的；

     （四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產權利的；

     （五）泄露企業商業秘密的；

     （六）其他需要給予紀律處分的。

第七章　 附則

第二十七條　 本細則由監察審計室負責解釋。

第二十八條　 本細則自發布之日起施行。